审核必备！IATF16949 审核证据清单

1.1 内外部环境评估

需提交环境因素识别档案、组织战略发展规划、内外部环境变动对质量体系的影响评估报告。同时涵盖组织宏观环境分析文档、SWOT 分析成果报告，以及定期开展的内外部环境监测与评审报告及对应处置方案。此外，还需提供相关方名录及针对其需求的详细分析材料。

1.2 资源配置与管理

证明材料包括员工岗位信息表、生产设备与工装明细表、监视测量设备台账，以及厂区布局图纸、组织知识资产清单和员工能力评估矩阵表。

应提供组织概况与产品介绍资料，明确体系覆盖范围（如橡胶管、油封、密封条产品从设计到制造、销售环节，涉及的人员、场地及工作班次）。还需有对不适用条款的详细说明文件、公司认定的全部过程清单、文件化信息总览目录，以及顾客需求和特殊要求清单及相应评审记录。

3.1 体系架构可视化

1. 具体需提供：
2. 公司组织架构图与质量管理体系架构图
3. 各过程职能分配详细表
4. 顾客导向过程与支持过程关联关系矩阵图
5. 过程顺序及相互作用示意图
6. 顾客导向过程（COP）明细表
7. 支持过程（SP）明细表
8. 管理过程（MP）明细表
9. 外包过程清单
10. 外包过程风险可行性评估报告
11. 过程绩效指标设定表
12. 程序文件与管理文件汇总清单

3.2 过程绩效管控

还需提供质量体系过程网络架构图、乌龟图分析成果、最高管理者对过程效率的规划思路文件，以及程序文件、作业指导文件、检验标准文件、设备操作规程、产品标准管理制度、过程流程图、产品样本、绩效指标统计分析报表和纠正措施 / 8D 报告案例。

组织应对风险与机遇的证据材料包含风险与机遇管控流程文件、风险与机遇识别清单、风险评估分析矩阵表，以及针对各类风险与机遇制定的具体应对措施方案。

组织实施过程和质量管理体系改进的证明文件有数据分析报告、内部审核报告、过程审核报告、管理评审资料，以及纠正措施记录、8D 问题解决报告、合理化建议实施方案、持续改进项目记录和过程变更相关资料。

组织留存的文件化信息证据包括文件目录清单、记录表单台账、文件发放与回收登记表、文件变更申请及审批记录。

7.1 顾客导向落实情况

最高管理者确保以顾客为关注焦点的证据包括顾客需求清单、顾客特殊要求清单，以及顾客合同协议、质量技术保密协议、顾客图纸资料、相关法律法规文件、顾客满意度调查分析报告和顾客需求评审文件。

7.2 职责权限管理

证明材料包括公司组织架构图、质量管理体系组织架构图、各部门组织架构图，以及各部门岗位说明书、质量体系运行报告、影响体系变更的分析报告、总经理办公会议纪要，和员工岗位职责理解程度抽查记录。

8.1 风险防控管理

组织识别和应对影响产品符合性及顾客满意度风险机遇的证据有与外部供应商签订的供货合同和质量协议、供应商业绩监控记录、第二方审核计划及实施记录，还有产品设计输入输出评审记录、设备能力测算报告、过程能力指数分析报告、过程风险识别清单、问题反馈与纠正措施记录、产品放行管理制度和质量职责分配文件。

8.2 满意度提升举措

组织提升顾客满意度的证明材料包括持续改进实施方案、员工培训记录及效果评估报告、设备升级改造计划与实施记录、顾客满意度调查与分析报告、顾客业绩跟踪记录和顾客反馈问题处理记录。

9.1 目标制定与实施

组织在各职能、层级和体系过程建立质量目标的证据（需依据质量方针框架制定）包括公司级质量目标、部门级质量目标、过程质量目标，以及质量目标实施进度统计表、目标更新调整记录和未达成目标的改进措施报告。

9.2 目标文件管理

组织保存的质量目标文件化信息包括质量目标设定文件、目标达成实施方案与计划、目标实现情况评价报告。

当组织对质量管理体系进行变更时，需提供变更实施符合策划要求的证据，包括变更事项清单，以及国家政策、组织架构、设备工艺、物资供应、市场环境等变更对质量管理体系影响的专项分析报告（分别由对应部门编制）。

11.1 基础设施管理

组织确定、提供和维护基础设施的证据包括设备采购申请文件、设备管理台账及档案资料、设备工装定期保养计划与实施记录、设备维修工单，以及设备日常点检和运行记录、设备履历档案、设备工装处置申请文件、设备验收报告、设备工装易损件库存标准文件，还有设备运行效率和完好率统计报表、特种设备使用许可证及检定证书、操作人员上岗证，以及组织发展规划文件。

11.2 过程环境管理

组织确定、提供和维护过程环境的证明材料包括过程环境管理清单及实施方案、作业指导文件、设备操作规程、工艺流程卡片，以及产品状态标识管理记录、现场定置管理图及安全管理制度文件、通道与区域标识设置记录、员工应知应会培训记录、5S 现场检查记录、应急管理预案及演练记录，还有危险源和污染源识别清单及管控方案。